Sustainable Finance Consulting

Das Sustainable-Finance-Consulting-Team ist Teil unseres Bereichs ESG Advisory & Solutions und berät Finanzakteure umfassend zu Sustainable Finance.

ESG-Expertise für Finanzakteure

Wir unterstützen Asset Manager, Investoren, Banken und Finanzinstitute bei folgenden Aufgaben:

Die Definition und Umsetzung ihrer ESG-Strategie

Integration von ESG-Kriterien in operative Anlage- und Risikomanagementprozesse

Umsetzung des ESG-Ansatzes: Individuelle Unterstützung bei der Implementierung Ihrer ESG-Strategie, insbesondere in der operativen Einführungsphase
Unterstützung bei der Einhaltung von ESG-Vorschriften und freiwilligen Verpflichtungen
Prüfung der ESG-Methoden
ESG-Schulungen und -Weiterbildung: Bedarfsgerechte Schulungen, angepasst an den Kontext und den Reifegrad Ihrer ESG-Praktiken

Unterstützung von ESG-Experten

Wir bieten Ihnen eine umfassende Unterstützung, von der Entwicklung einer ESG-Strategie bis hin zur operativen Umsetzung.

Ihre Vorteile

Innovative ESG-Strategien und Produktdefinition

Wir unterstützen Sie bei der Entwicklung und Verfeinerung Ihrer ESG-Strategie, einschließlich der Definition von Strategien, Zielen und Indikatoren.

Einhaltung regulatorischer Anforderungen und freiwilliger Verpflichtungen

Wir helfen Ihnen, die regulatorischen Rahmenbedingungen für Sustainable Finance einzuhalten.

ESG-Trainings

Wir bieten Ihnen passgenaue Schulungen an, die auf die Bedürfnisse Ihres Unternehmens und dessen Reifegrad zugeschnitten sind.

ESG-Expertise

Wir bieten Ihnen operative Unterstützung, indem wir Ihnen Expert*innen zur Verfügung stellen, die Ihr ESG-Team gezielt verstärken und ergänzen.

Use Cases

Kunde

Eine Multi-Strategie-Alternative-Asset-Management-Gesellschaft mit Aktivitäten in den Bereichen Venture Capital, Private Equity, Private Credit, Real Estate und Royalties.

Ausgangssituation

Die Healthcare-Strategie des Kunden investiert in Royalties und durch zugelassene und marktreife biopharmazeutische Produkte, Diagnostika und Medizinprodukte besicherte Kreditpositionen. Der Kunde plant die Auflegung eines neuen Fonds, der in Irland domiziliert und an europäische professionelle Investoren vertrieben werden soll. Der Fonds soll gemäß Artikel 9 der SFDR klassifiziert und als Impact-Fonds vermarktet werden.

Zielsetzung

Der Kunde möchte seinen ESG-Ansatz auf Fondsebene strukturieren, um sicherzustellen, dass er die Anforderungen der SFDR erfüllt und bei dieser Gelegenheit eine aufsichtsrechtliche Prüfung auf Unternehmensebene durchführen. Zusätzlich zur Erfüllung der SFDR-Anforderungen möchte der Kunde eine Marketingstrategie entwickeln, um den Fonds als Impact Fund zu vertreiben.

Vorgehensweise

Entwicklung eines ESG-Ansatzes auf Fondsebene, der mit dem Rahmen und den Zielen des Managementteams, den bestehenden Fondsstrategien sowie den SFDR-Anforderungen konsistent ist.
Entwicklung eines ESG-Marketingansatzes auf Fondsebene, der den Erwartungen europäischer professioneller Investoren entspricht und mit der ESG-Methodik des Fonds übereinstimmt.

Projektabschluss

1. Quartal 2024

Kunde

Die 1992 gegründete Groupe Crystal ist ein führender unabhängiger Vermögensverwalter in Frankreich. Das Unternehmen erwirtschaftet einen Umsatz von 100 Mio. Euro, ist mit 40 Niederlassungen in Frankreich und 7 Niederlassungen im Ausland vertreten und verwaltet ein Vermögen von 6,8 Mrd. Euro.

Ausgangssituation

Groupe Crystal hat seine historisch gewachsenen Aktivitäten unter drei Marken gebündelt – ausgerichtet auf Privatkunden, Investmentprofis und institutionelle Investoren.

Die Entwicklung einer ambitionierten ESG-Politik ist einer der vier strategischen Pfeiler von Groupe Crystal zur Wertsteigerung.

Zielsetzung

Groupe Crystal möchte einen Fondsauswahlprozess definieren und umsetzen, der auf einem ESG-Analyseraster mit quantitativen Indikatoren basiert.

Vorgehensweise

Ausarbeitung eines Leitfadens für eine verantwortungsvolle Unternehmensauswahl.
Definition und Implementierung des Fondsauswahlprozesses: Festlegung des methodischen Ansatzes (ESG-Indikatorenraster) sowie Konzeption und Umsetzung des Fondsauswahlverfahrens.

Projektabschluss

4. Quartal 2023 / 1. Quartal 2024

Kunde

Seroba Life Sciences (Seroba LS) ist eine europäische Life-Sciences-Venture-Capital-Gesellschaft, die 2002 gegründet wurde und ihren Sitz in Dublin und Paris hat. Seroba LS investiert in innovative BioTech- und MedTech-Unternehmen.

Ausgangssituation

Seroba LS verwaltet bereits drei Fonds und hat ein umfangreiches Portfolio an Beteiligungsunternehmen aufgebaut. Derzeit steht der Abschluss des vierten Fonds bevor, der in eine Reihe von Beteiligungen der Series A und B in verschiedenen europäischen Ländern sowie in den USA investiert. Der Fonds zielt auf ein verwaltetes Vermögen (AuM) von 120 Mio. Euro ab, das überwiegend von europäischen institutionellen Investoren – darunter der Ireland Strategic Investment Fund – sowie von Unternehmen und vermögenden Privatanlegern (HNWIs) eingeworben wird.

Zielsetzung

Seroba LS möchte seinen ESG-Ansatz sowohl auf Unternehmens- als auch auf Fondsebene strukturieren und die Anforderungen der SFDR erfüllen.

Vorgehensweise

Formalisierung des ESG-Ansatzes auf Unternehmensebene (ESG-Charta, ESG-Risikomanagementrichtlinie, Vergütungsrichtlinie), Sicherstellung der regulatorischen Compliance auf Unternehmensebene sowie Definition der Strategie hinsichtlich freiwilliger Verpflichtungen und der Teilnahme an Marktinitiativen.

Formalisierung des ESG-Ansatzes auf Fondsebene (ESG-Richtlinie für den Fonds) sowie Ausarbeitung der Fondsdokumentation: Prospekt, vorvertragliche Unterlagen, Berichterstattung und Webauftritt.